职业丨资本丨知识丨力量
让职业成为资本，让知识拥有力量
注
考试合格证明并不等于从业资格证书，资格证书需要申请人考试合格后通过所在机构向协会申请。具体程序是：
1、由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号；
2、申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构；
3、机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；
4、协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料；
5、对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。(如有更改，请以协会公告为准)；
需要注意的是，申请证书后需要每年参加协会的培训，如果只是成绩合格而没有申请证书的是不用培训的。
高频考点（基础知识）推动同业拆借市场形成和发展的根本原因是（）的实施。
A：公开市场政策
B：存款派生机制
C：法定存款准备金制度
D：再贴现政策
（基础知识）银行间债券市场上回购业务类型包括（）。
I.质押式回购业务
II.买断式回购业务
III.开放式回购业务
IV.抵押式回购业务
A：III、IV
B：II、III、IV
C：I、II、III
D：I、II
（基础知识）（）是金融市场最主要、最基本的功能。
A：风险分散与风险管理
B：优化资源配置
C：定价调节
D：融通货币资金
（基础知识）债券按（）分类可分为国家债券、地方政府债券、公司债券和金融债券。
A：利率是否固定
B：发行主体
C：是否可转换
D：利息支付方式
（基础知识）中国人民银行（）年组建，是中国的中央银行，执行中央银行业务，主要负责制定和执行货币政策。
A：
B：
C：
D：
01答案
1.C
同业拆借市场，亦称“同业拆放市场”，是指金融机构之问以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。同业拆借市场最早出现于美国，其形成的根本原因在于法定存款准备金制度的实施。
2.C
在银行间债券市场上回购业务的类型可以分为三种：质押式回购业务、买断式回购业务、开放式回购业务。
3.D
融通货币资金是金融市场最主要、最基本的功能。
4.B
债券按发行主体分类可分为国家债券、地方政府债券、公司债券和金融债券。
5.C
中国人民银行年组建，是中国的中央银行，执行中央银行业务，主要负责制定和执行货币政策。
（法律法规）下列不属于财务与会计人员禁止行为的是（）。
A：拒绝不真实、不合法的原始凭证，并向所在机构负责人报告
B：违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息
C：承担与本职岗位有冲突的工作
D：擅自修改或危害本单位的财务系统
（法律法规）下列不属于基金托管人义务的是（）。
A：保管基金资产
B：执行基金管理人的投资指令
C：保管与基金有关的重大合同及有关凭证
D：保存基金的会计账册、记录15年以上
（法律法规）证券从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为，应当采取（）措施。I.通过内部程序报告II.机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告III.向中国证券业协会报告IV.证券业协会不处理的，向中国证监会报告
A：III、IV
B：I、III、IV
C：I、II、IV
D：I、II
（法律法规）下列属于从事证券业务专业人员的是（）。
I.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
II.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
III.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
IV.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
A：I、II、III、IV
B：I、IV
C：I、II、III
D：I、II、IV
（法律法规）保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
A：5
B：3
C：10
D：7
01答案
1.A
财务与会计人员有权拒绝不真实、不合法的原始凭证，并向所在机构负责人报告；有权退回记载不准确、不完整的原始凭证，并要求按相关规定更正、补充。
2.D
保存基金的会计账册、记录15年以上属于基金管理人义务。
3.D
《证券业从业人员执业行为准则》第十条，从业人员在发现违法违规行为时，首先要通过内部程序报告；机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告。
4.A
《证券业从业人员资格管理办法》第四条，本办法所称从事证券业务的专业人员是指：（一）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（二）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（三）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；（四）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专
5.A
保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
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